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广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金2017年第4季度陈说
发布时间:2021-12-09 03:56:17 来源:乐动体育网址


  基金办理人:广发基金办理有限公司 基金保管人:中国工商银行股份有限公司 陈说送出日期:二〇一八年一月二十日 §1重要提示 基金办理人的董事会及董事确保本陈说所载材料不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失,并对其内容的真实性、准确性和完整性承当单个及连带责任。 基金保管人中国工商银行股份有限公司依据本基金合同规矩,于2018年1月18日复核了本陈说中的财政目标、净值体现和出资组合陈说等内容,确保复核内容不存在虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失。 基金办理人许诺以诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,但不确保基金必定盈余。 基金的过往成绩并不代表其未来体现。出资有危险,出资者在作出出资决议计划前应仔细阅读本基金的招募阐明书。 本陈说中财政材料未经审计。 本陈说期自2017年10月1日起至12月31日止。 §2基金产品概略 基金简称 广产生物科技指数(QDII)  基金主代码 001092  生意代码 001092  基金运作方法 契约型开放式  基金合同收效日 2015年3月30日  陈说期末基金比例总额 340,048,169.43份  出资方针 本基金选用被迫式指数化出资战略,严密盯梢纳斯达克生物科技指数,力求完成对标的指数的盯梢违背度和盯梢差错最小化,为出资者供给一个出资美国纳斯达克生物科技商场的有用出资东西。  出资战略 本基金为被迫办理的指数型基金,在正常状况下,力求将本基金净值增长率与成绩比较基准之间的日均盯梢违背度的绝对值操控在0.5%以内,年盯梢差错操控在5%以内。如因标的指数编制规矩调整或其他要素导致盯梢违背度和盯梢差错超越上述规模,基金办理人应采纳合理办法防止盯梢违背度、盯梢差错进一步扩展。  成绩比较基准 95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率+5%×人民币活期存款收益率(税后)。  危险收益特征 本基金为股票型基金,危险和收益高于货币商场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高危险、较高预期收益的特征。本基金为被迫办理的指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场类似的危险收益特征。  基金办理人 广发基金办理有限公司  基金保管人 中国工商银行股份有限公司  境外财物保管人英文称号 BrownBrothersHarrimanCo.  境外财物保管人中文称号 布朗兄弟哈里曼银行  §3首要财政目标和基金净值体现 3.1首要财政目标 单位:人民币元 首要财政目标 陈说期 (2017年10月1日-2017年12月31日) 上期金额  1.本期已完成收益 -1,272,482.86 -  2.本期赢利 -19,838,656.90 -  3.加权均匀基金比例本期赢利 -0.0577 -  4.期末基金财物净值 322,357,081.79 -  5.期末基金比例净值 0.948 -  注:1、本期已完成收益指基金本期利息收入、出资收益、其他收入(不含公允价值变化收益)扣除相关费用后的余额,本期赢利为本期已完成收益加上本期公允价值变化收益。 2、上述基金成绩目标不包含持有人认购或生意基金的各项费用,计入费用后实践收益水平要低于所列数字。 3.2基金净值体现 3.2.1本陈说期基金比例净值增长率及其与同期成绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率规范差② 成绩比较基准收益率③ 成绩比较基准收益率规范差④ ①-③ ②-④  曩昔三个月 -5.77% 0.91% -5.47% 0.81% -0.30% 0.10%  注:1、本基金的成绩比较基准为:95%×人民币计价的纳斯达克生物科技指数收益率+5%×人民币活期存款收益率(税后)。 2、成绩比较基准是依据基金合同关于财物装备比例的规矩构建的。 3.2.2自基金合同收效以来基金累计比例净值增长率变化及其与同期成绩比较基准收益率变化的比较 广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金 累计比例净值增长率与成绩比较基准收益率前史走势比照图 (2015年3月30日至2017年12月31日) / §4办理人陈说 4.1基金司理(或基金司理小组)简介 名字 职务 任本基金的基金司理期限 证券从业年限 阐明    任职日期 离任日期    李耀柱 本基金的基金司理;广发纳指100ETF基金的基金司理;广发美国房地产指数(QDII)基金的基金司理;广发纳斯达克100指数(QDII)基金的基金司理;广发全球农业指数(QDII)基金的基金司理;广发全球医疗保健(QDII)基金的基金司理;广发沪港深新起点股票基金的基金司理;广发道琼斯石油指数(QDII-LOF)基金的基金司理;广发港股通恒生归纳中型股指数基金的基金司理;世界事务部总司理助理 2016-08-23 - 8年 李耀柱先生,理学硕士,持有中国证券出资基金业从业证书。曾任广发基金办理有限公司中心生意部股票生意员、世界事务部研讨员、基金司理助理、广发亚太中高收益债券型证券出资基金基金司理(自2016年8月23日至2017年11月8日)。现任广发基金办理有限公司世界事务部总司理助理、广发纳斯达克100生意型开放式指数证券出资基金基金司理(自2015年12月17日起任职)、广发标普全球农业指数证券出资基金基金司理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克100指数证券出资基金基金司理(自2016年8月23日起任职)、广发美国房地产指数证券出资基金基金司理(自2016年8月23日起任职)、广发全球医疗保健指数证券出资基金基金司理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金司理(自2016年8月23日起任职)、广发沪港深新起点股票型证券出资基金基金司理(自2016年11月9日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券出资基金(QDII-LOF)基金司理(自2017年3月10日起任职)、广发港股通恒生归纳中型股指数证券出资基金(LOF)基金司理(自2017年9月21日任职)。  注:1.“任职日期”和“离任日期”指公司公告聘任或解聘日期。 2.证券从业的意义遵照职业协会《证券业从业人员资历办理办法》的相关规矩。 4.2陈说期内本基金运作遵规守信状况阐明 本陈说期内,本基金办理人严厉遵守《中华人民共和国证券出资基金法》及其配套法规、《广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金合同》和其他有关法律法规的规矩,本着诚实信誉、勤勉尽责的准则办理和运用基金财物,在严厉操控危险的基础上,为基金比例持有人追求最大利益。本陈说期内,基金运作合法合规,无危害基金持有人利益的行为,基金的出资办理契合有关法规及基金合同的规矩。 4.3公正生意专项阐明 4.3.1公正生意准则的执行状况 公司经过树立科学、制衡的出资决议计划系统,加强生意分配环节的内部操控,并经过实时的行为监控与及时的剖析评价,确保公正生意准则的完成。 在出资决议计划的内部操控方面,公司准则规矩出资组合出资的股票有必要来源于备选股票库,要点出资的股票有必要来源于中心股票库。公司树立了严厉的出资授权准则,出资组合司理在授权规模内能够自主决议计划,超越出资权限的操作需求经过严厉的批阅程序。在生意过程中,中心生意部依照“时刻优先、价格优先、比例分配、归纳平衡”的准则,公正分配出资指令。金融工程与危险办理部危险操控岗经过出资生意系统对出资生意过程进行实时监控及预警,完成出资危险的事中危险操控;稽核岗经过对出资、研讨及生意等全流程的独立督查稽核,完成出资危险的过后操控。 本陈说期内,上述公正生意准则整体执行状况杰出,不同的出资组合遭到了公正对待,未产生任何不公正的生意事项。 4.3.2反常生意行为的专项阐明 本公司准则上制止不同出资组合之间(彻底依照有关指数的构成比例进行证券出资的出资组合在外)或同一出资组合在同一生意日内进行反向生意。假如因应对大额换回等特殊状况需求进行反向生意的,则需经公司领导严厉批阅并留痕备检。 本出资组合为彻底依照有关指数的构成比例进行证券出资的出资组合。本陈说期内,本出资组合与本公司办理的其他出资组合产生过同日反向生意的状况,但成交较少的单边生意量不超越该证券当日成交量的5%。这些生意不存在任何利益输送的嫌疑。 4.4陈说期内基金的出资战略和运作剖析 十月,生物科技板块受大型生物科技公司,如Celgene(CELG)、GILD、Gegeneron(REGN)以及InterceptPharmaceuticals(ICPT)等经营收入和盈余不及预期的负面影响,呈现大幅调整。加上年头至今指数涨幅明显,资金面上面对较大的获利了断兜售压力,生物科技指数创下近四个月新低。 十一月,指数进入震动整固,消化前期的负面数据。 十二月,生物科技板块迎来大反弹,商场对2018年的达观希望得以坚持,首要要素是临床打破与立异产品的推出,以及FDA加速同意重要新药的行动,支撑生物科技指数大幅反弹。 陈说期内,本基金严密盯梢标的指数。 4.5陈说期内基金的成绩体现 本陈说期内,本基金的净值增长率为-5.77%,同期成绩比较基准收益率为-5.47%。 §5出资组合陈说 5.1陈说期末基金财物组合状况 序号 项目 金额(人民币元) 占基金总财物的比例(%)  1 权益出资 297,366,161.23 91.59   其间:普通股 287,013,984.26 88.41   存托凭据 10,352,176.97 3.19   优先股 - -   房地产信任 - -  2 基金出资 8,598,032.04 2.65  3 固定收益出资 - -   其间:债券 - -   财物支撑证券 - -  4 金融衍生品出资 - -   其间:远期 - -   期货 - -   期权 - -   权证 - -  5 买入返售金融财物 - -   其间:买断式回购的买入返售金融财物 - -  6 货币商场东西 - -  7 银行存款和结算备付金算计 13,453,528.50 4.14  8 其他各项财物 5,240,106.71 1.61  9 算计 324,657,828.48 100.00  5.2陈说期末在各个国家(区域)证券商场的股票及存托凭据出资散布 国家(区域) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)  美国 297,366,161.23 92.25  算计 297,366,161.23 92.25  注:1、国家(区域)类别依据股票及存托凭据地址的证券生意所确认。 2、上述美国比重包含注册地为英国、开曼群岛、西班牙、泽西岛在美国上市的ADR。 5.3陈说期末按职业分类的股票及存托凭据出资组合 职业类别 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)  医疗保健 297,366,161.23 92.25  算计 297,366,161.23 92.25  注:以上分类选用全球职业分类规范(GICS)。 5.4陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名股票及存托凭据出资明细 序号 公司称号(英文) 公司称号(中文) 证券代码 地址证 券商场 所属国家 (区域) 数量 (股) 公允价值(人民币元) 占基金财物净值比例(%)  1 CELGENECORP 新基医药 CELGUS 纳斯达克证券生意所 美国 35,526.00 24,225,503.11 7.52  2 AMGENINC 安进 AMGNUS 纳斯达克证券生意所 美国 20,392.00 23,171,376.17 7.19  3 BIOGENINC 百健 BIIBUS 纳斯达克证券生意所 美国 11,119.00 23,145,311.45 7.18  4 GILEADSCIENCESINC 吉祥德科学 GILDUS 纳斯达克证券生意所 美国 47,902.00 22,423,409.44 6.96  5 REGENERONPHARMACEUTICALS 再生元制药股份有限公司 REGNUS 纳斯达克证券生意所 美国 6,402.00 15,727,139.32 4.88  6 VERTEXPHARMACEUTICALSINC Vertex制药股份有限公司 VRTXUS 纳斯达克证券生意所 美国 12,413.00 12,154,998.43 3.77  7 ILLUMINAINC Illumina公司 ILMNUS 纳斯达克证券生意所 美国 7,786.00 11,115,740.19 3.45  8 ALEXIONPHARMACEUTICALSINC Alexion制药公司 ALXNUS 纳斯达克证券生意所 美国 13,933.00 10,887,594.22 3.38  9 MYLANNV 迈兰公司 MYLUS 纳斯达克证券生意所 美国 33,454.00 9,248,759.81 2.87  10 INCYTECORP Incyte有限公司 INCYUS 纳斯达克证券生意所 美国 13,161.00 8,144,738.57 2.53  注:此处所用证券代码的类别是当地商场代码。 5.5陈说期末按债券信誉等级分类的债券出资组合 本基金本陈说期末未持有债券。 5.6陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名债券出资明细 本基金本陈说期末未持有债券。 5.7陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前十名财物支撑证券出资明细 本基金本陈说期末未持有财物支撑证券。 5.8陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排名的前五名金融衍生品出资明细 本基金本陈说期末未持有金融衍生品出资。 5.9陈说期末按公允价值占基金财物净值比例巨细排序的前十名基金出资明细 序号 基金称号 基金类型 运作方法 办理人 公允价值 (人民币元) 占基金财物净值比例(%)  1 PROSHARESULTRANASDBIOTECH ETF基金 契约型开放式基金 ProsharesTrust 8,598,032.04 2.67  5.10出资组合陈说附注 5.10.1本基金出资的前十名证券的发行主体在本陈说期内没有呈现被监管部门立案查询,或在陈说编制日前一年内遭到揭露斥责、处分的景象。 5.10.2陈说期内本基金出资的前十名股票未超出基金合同规矩的备选股票库。 5.10.3其他各项财物构成 序号 称号 金额(人民币元)  1 存出确保金 -  2 应收证券清算款 5,087,740.02  3 应收股利 1,184.78  4 应收利息 215.66  5 应收申购款 150,966.25  6 其他应收款 -  7 待摊费用 -  8 其他 -  9 算计 5,240,106.71  5.10.4陈说期末持有的处于转股期的可转化债券明细 本基金本陈说期末未持有处于转股期的可转化债券。 5.10.5陈说期末前十名股票中存在流转受限状况的阐明 本基金本陈说期末前十名股票中不存在流转受限状况。 §6开放式基金比例变化 单位:份 陈说期期初基金比例总额 356,972,448.85  本陈说期基金总申购比例 19,764,512.43  减:本陈说期基金总换回比例 36,688,791.85  本陈说期基金拆分变化比例 -  陈说期期末基金比例总额 340,048,169.43  §7基金办理人运用固有资金出本钱基金生意明细 本陈说期内,基金办理人不存在运用固有资金(认)申购、换回或生意本基金的状况。 §8陈说期末建议式基金建议资金持有比例状况 项目 持有比例总数 持有比例占基金总比例比例 建议比例总数 建议比例占基金总比例比例 建议比例许诺持有期限  基金办理人固有资金 10,000,200.02 2.94% 10,000,200.02 2.94% 三年  基金办理人高档办理人员 494,589.84 0.15% - - -  基金司理等人员 - - - - -  基金办理人股东 - - - - -  其他 - - - - -  算计 10,494,789.86 3.09% 10,000,200.02 2.94% 三年  §9备检文件目录 9.1备检文件目录 (一)中国证监会准予广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金征集注册的文件 (二)《广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金基金合同》 (三)《广发基金办理有限公司开放式基金事务规矩》 (四)《广发纳斯达克生物科技指数型建议式证券出资基金保管协议》 (五)法律意见书 (六)基金办理人事务资历批件、经营执照 (七)基金保管人事务资历批件、经营执照 9.2寄存地址 广州市海珠区琶洲大路东1号保利世界广场南塔31-33楼 9.3查阅方法 1.书面查阅:查阅时刻为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。出资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件; 2.网站查阅:基金办理人网址:。 出资者如对本陈说有疑问,可咨询本基金办理人广发基金办理有限公司,咨询电线或,或发电子邮件: 广发基金办理有限公司 二〇一八年一月二十日


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